Поручение на вывод ценных бумаг

Поручение предназначено для вывода ценных бумаг из депозитария торговой системы (НРД, ДКК) в реестр эмитента либо на другой счет внутри данного депозитария.

Назначение полей поручения:

1. «Тип поручения» - выбор вида поручения. Возможные значения:
   • «Поставка ЦБ внутри ДКК»;
   • «Поставка ЦБ внутри НРД»;
   • «Поставка ЦБ из ДКК в реестр»;
   • «Поставка ЦБ из НРД в реестр».
2. «Входящий номер» – входящий номер поручения, заполняется пользователем. Поле может содержать произвольные символы. Максимальная длина поля: 32 символа. Поле доступно только при вводе поручения.
3. «Номер поручения» – регистрационный номер поручения на сервере QUIK. Значение отображается в таблице «Неторговые поручения» в столбце «Номер». Поле доступно только при открытии поданного поручения в режиме просмотра.
4. «Дата регистрации» – дата регистрации поручения на сервере QUIK. Значение отображается в таблице «Неторговые поручения» в столбце «Дата рег.». Поле доступно только при открытии поданного поручения в режиме просмотра.
5. «Время регистрации» – время регистрации поручения на сервере QUIK. Значение отображается в таблице «Неторговые поручения» в столбце «Время рег.». Поле доступно только при открытии поданного поручения в режиме просмотра.
6. «Срочность» - приоритет осуществления операции. По умолчанию может принимать одно из значений: «Нормальная», «Низкая», «Высокая». Дополнительные значения задаются Брокером.
7. «Площадка» - выбор площадки для вывода бумаг, если поле серое (недоступно), то площадка выбирается автоматически.
8. «Код клиента» - выбор из справочника кода клиента-поставщика ценных бумаг. В поле ниже справочно указывается фамилия и имя клиента. Если в Рабочем месте QUIK включена настройка «Заменять коды клиентов на ФИО», то вместо кода клиента отображаются фамилия, имя, отчество клиента.

   При смене кода клиента значения полей «Торговый счет», «Класс», «Инструмент» не сбрасываются, если данные значения допустимы для выбранного кода клиента.

9. «Договор обслуживания» – выбор из справочника номера договора обслуживания. В поле ниже справочно выводится дата заключения договора. Если у брокера включен режим подстановки договора, то поле заполняется автоматически, даже если оно недоступно для редактирования (если у клиента несколько договоров обслуживания, то подставляется договор с более поздней датой).
10. «Депозитарный договор» – выбор из справочника номера депозитарного договора. В поле ниже справочно выводится дата заключения договора.
11. «Депо счет поставщика» - выбор из справочника счета ДЕПО клиента в депозитарии. В поле ниже справочно выводится информация о получателе.
    • «Раздел» - выбирается раздел счета ДЕПО.
12. «Получатель» - наименование получателя ценных бумаг. В поле ниже справочно выводится информация о получателе. Если получатель в справочнике отсутствует, то для ввода его реквизитов используется кнопка «Ввести вручную» (см. Ввод получателя ЦБ).
13. «Учетный счет» – счет клиента для учета движения денежных средств.
14. Поля «Налог», «Комиссия депозитария», «Комиссия за выд.нал.» заполняются при необходимости сотрудниками брокера при подтверждении поручения, в них указываются дополнительные платежи, связанные с исполнением поручения.
15. «Валюта сделки» – выбор валюты сделки.
16. «Сумма сделки» – стоимость ценных бумаг, выраженная в валюте сделки.
17. «Дата сделки» – указывается брокером при подтверждении поручения, параметр поручения на перевод бумаг внутри ДКК.
18. «Дата расчетов» – указывается брокером при подтверждении поручения, параметр поручения на перевод бумаг внутри ДКК.
19. «Телефон» – контактный телефон получателя.
20. «Юрисдикция» – страна регистрации получателя, наименование страны либо ее код.
21. * «Отв. исполнитель» – ответственный исполнитель за исполнение поручения со стороны реестра.
22. «Место хранения» – выбор места хранения бумаг.
23. «Торговый счет» – выбор торгового счета брокера для вывода бумаг клиента с торгов.
24. «Класс» – выбор класса бумаг в торговой системе, к которому относятся данные бумаги.
25. «Инструмент» – выбор наименования бумаги, с помощью контекстного поиска (поиск значения из списка по первым буквам, вводимым с клавиатуры). При нажатии на кнопку «…» открывается диалог по выбору инструмента. Кнопка доступна, если для выбранного торгового счёта доступен хотя бы один класс инструментов.

    Если поле «Класс» отсутствует на форме или недоступно для редактирования, то в поле «Инструмент» отображается полный список инструментов в формате: <Инструмент [Класс]> с сортировкой по инструменту.

26. «Название инструмента» – полное наименование бумаги.
27. «ISIN» – код, присвоенный ценной бумаге.
28. «Номер гос. рег.» – номер, под которым зарегистрирована ценная бумага.
29. «Тип инструмента» – наименование типа ценной бумаги.
30. «Количество» – количество ценных бумаг, в штуках. Максимальная длина поля: 13 символов. В скобках справочно отображается информация по размеру лота для инструмента.
31. Поле «Основание поручения» содержит наименование документа, являющегося основанием для проведения операций (например, договор купли-продажи, депозитарный договор) и его реквизиты. При нажатии на кнопку «…» открывается справочник по выбору документа-основания. Для выбора доступны документы типа «Прочие».
32. «Оплата с/на счет» – тип банковского счета, с которого будут производиться оплата поставки ценных бумаг. Правила использования этого поля определяются Брокером.
33. «Примечание» – текстовый комментарий к поручению.
34. «Основание поставки ЦБ» – наименование документа, являющегося основанием для проведения операций (например, договор купли-продажи, депозитарный договор) и его реквизиты. При нажатии на кнопку «…» открывается справочник по выбору документа-основания. Для выбора доступны документы типа «Прочие».
35. «Основание для перевода» – указывается брокером (депозитарный договор получателя с ДКК, контрагента с номинальным держателем и т.п.). Поле доступно для заполнения на этапе подписи депозитарием. При нажатии на кнопку «…» открывается справочник по выбору документа-основания. Для выбора доступны документы типа «Прочие».
36. «Срок действия» - период времени, в течение которого поручение должно быть исполнено. Может принимать одно из значений:
    • «До отмены» - срок исполнения не ограничен;
    • «По» - поручение должно быть исполнено до указанной даты включительно. Если поручение не удалось выполнить в срок, ему присваивается статус «Истек срок действия».

    Если в настройках Модуля неторговых поручений установлен максимальный срок действия поручения, то значение «До отмены» не отображается, а в значении «По» должна быть выбрана дата, не превышающая установленный максимальный срок.

37. Поле «Комментарий отмены» предусмотрено на случай отмены исполнения поручения, при котором в нем будет записана его причина, указанная брокером. В случае отмены поручения по инициативе клиента, в поле «Запрос на отмену» будет записана причина отмены, указанная пользователем.
38. В поле «Комментарий» при необходимости вводится комментарий к поручению. Максимальная длина поля: 1000 символов.
39. Поле «Комментарий брокера» доступно для просмотра и изменения только сотрудникам брокера.

    (*) Параметры поручений на перевод бумаг из ДКК или НРД в реестр. Для перевода внутри депозитариев эти поля не используются.

    На форме подачи поручения на вывод ценных бумаг предусмотрен дополнительный переключатель, который используются Брокером на свое усмотрение для ввода произвольной информации.